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Inversion extranjera directa y medio ambiente: estado del arte en la investigacion.

Foreign direct investment and the environment: the state-of-the art in research

1. Introduccion

Especialmente influenciado por el contexto de oposicion de ecologistas a la formacion del Tratado de Libre Comercio de America del Norte (NAFTA, por sus siglas en ingles), y en virtud de sorprendentes aumentos en los flujos mundiales de inversion extranjera directa en la decada de los noventa, el debate sobre la interfaz inversion extranjera directa (IED) -medio ambiente paso a ocupar un espacio creciente en la literatura economica. (2)

Desde la perspectiva de paises en desarrollo, el debate se establece basicamente en torno a dos puntos. Primero, el papel de la IED como instrumento de desarrollo a largo plazo mediante el crecimiento economico y el progreso tecnologico impulsados por la presencia de multinacionales. Segundo, los posibles efectos ambientales de la IED, beneficos o no, dada su frecuente relacion con actividades economicas generadoras de impacto ambiental relevante, como la explotacion de recursos minerales, la construccion de obras de infraestructura y la industrializacion. Trayendo consigo, en la literatura, el desarrollo de lineas de analisis fundamentalmente distintas.

De un lado, para los defensores de la liberalizacion de la IED, la presencia de empresas multinacionales originarias de economias desarrolladas envolveria, ademas de los beneficios economicos tradicionales, beneficios ambientales potenciales para el pais receptor. Se considera que esas empresas traen en si mismas tecnologias mas limpias y avanzadas, y practicas operacionales y gerenciales relativamente mas eficientes que se propagan entre los agentes locales a traves de un proceso de difusion (incluso algunas veces involuntario).

De otro lado, para los pensadores ambientalistas, la liberalizacion de la IED, conjuntamente con la globalizacion acelerada del libre comercio, generaria, por la necesidad de competitividad en costes, un movimiento de migracion y de concentracion de actividades productivas sensibles desde el punto de vista ambiental en paises con leyes ambientales menos rigurosas o menos eficaces. Este movimiento, a su vez, incentivaria a gobiernos locales, tanto en economias desarrolladas como en desarrollo, adoptar politicas ambientales estrategicas, menos rigurosas, con el objetivo de atraer, incluso retener, flujos netos de la IED--estas son, respectivamente, las denominadas "hipotesis del paraiso de contaminacion" (pollution haven hypothesis) e "hipotesis de la carrera hacia el fondo" (race to the bottom hypothesis).

No obstante, hasta el fin de la decada de los noventa no se ha encontrado evidencia empirica suficiente que corrobore estas dos hipotesis (3) y, por otro lado, diversos estudios condujeron al entendimiento de que los impactos ambientales de la IED son context-dependent. (4) Especificamente, los efectos ambientales de la inversion extranjera directa estan mas asociados a factores a nivel de la firma, al sector o la actividad economica en cuestion y, en ese caso, la performance ambiental de las firmas y la actuacion en actividades intensivas en bienes o servicios ambientales deben ser investigadas prioritariamente. Ademas, las caracteristicas propias del pais receptor, o incluso las del pais inversor--la legislacion ambiental y el nivel de influencia politica de la sociedad local, por ejemplo--tambien pueden ser, entre otros, factores determinantes de la calidad ambiental de la IED.

En suma, el estado del arte de la investigacion de los anos noventa indica que el tratamiento analitico de la interfaz IED-medio ambiente efectivamente requiere un enfoque ampliado mas alla de las hipotesis de paraiso de la contaminacion y de carrera hacia el fondo, de tal forma que aspectos fundamentalmente diferenciados--sobre todo, los de naturaleza micro, macro o politica--sean adecuadamente investigados; y sus posibles implicaciones ambientales y socioeconomicas, mejor comprendidas (OECD, 1999).

El presente estudio parte de ese punto del debate y, en ese sentido, expone y critica la literatura mas reciente, principalmente internacional, buscando identificar si habido una evolucion efectiva de la investigacion bajo una perspectiva ampliada, conforme a lo recomendado a fines de los anos noventa. Son evaluados, principalmente, los trabajos publicados desde los comienzos del siglo XXI (5) y, como ultimo analisis, se busca responder las siguientes preguntas: ?que aspectos de la interfaz IED-medio ambiente estan siendo explorados empiricamente en la actualidad? ?La literatura refleja la recomendacion de investigacion resultante de los estudios de los anos noventa? ?Cual es la contribucion mas reciente para la identificacion de los potenciales efectos ambientales de la IED? ?Desde la perspectiva de paises en desarrollo, que laguna de investigacion se puede destacar? En suma, el objetivo principal de este ejercicio analitico es reforzar y explorar con ejemplos de aplicacion, bases teoricas y conceptuales utiles, para una evaluacion mas adecuada de la interfaz IED-medio ambiente.

2. Fundamentos analiticos del enfoque ampliado de la interfaz IED-medio ambiente

2.1. La interfaz IED-medio ambiente: Aspectos de naturaleza micro, macro o politica

Con base en las conclusiones de la decada de los noventa acerca de la complejidad de la naturaleza de las relaciones entre IED y el medio ambiente, Zarsky (1999) sugiere una estructura analitica ampliada donde los posibles efectos ambientales de la IED sean adecuadamente calificados y agrupados de acuerdo con su naturaleza especifica. De manera precisa, la autora sugiere un agrupamiento bajo tres categorias: micro, macro y politica.

Las relaciones de naturaleza micro, ampliamente investigadas en la literatura de los primeros anos del siglo en curso (como sera discutido en la proxima seccion), engloban temas a nivel de la empresa, relacionados a la localizacion de la actividad productiva y al comportamiento ambiental individual. Entre las relaciones de naturaleza macro estan los posibles impactos ambientales de la IED a nivel nacional, los impactos directos que varian con la escala de la produccion y los indirectos que dependen del nivel de renta y de consumo. Por ultimo, las relaciones de naturaleza politica reflejan posibles efectos de la mayor integracion economica sobre estandares y normas ambientales nacionales.

El cuadro 1 presenta diversos aspectos de la interfaz IED-medio ambiente, recopilados por Zarsky (1999) y convenientemente organizados de acuerdo con las categorias mencionadas anteriormente. En seguida, son realizadas las consideraciones adicionales con base en el trabajo de la misma autora.

2.1.1. IED y medio ambiente: Relaciones de naturaleza micro

La evaluacion del efecto potencial del rigor de la legislacion ambiental sobre la localizacion del IED corresponde al test de la hipotesis de pollution haven. Como se menciono anteriormente, segun esta hipotesis, las actividades productivas mas contaminantes o empresas de bajo performance ambiental son motivadas a desplazarse hasta regiones que ofrecen menores costes ambientales. (6)

El supuesto aumento de la calidad ambiental local como efecto de la presencia de la IED corresponde a la hipotesis de pollution halo. Por esta hipotesis, las multinacionales originarias de paises desarrollados presentarian un comportamiento ambiental mas elevado--tecnologias mas limpias y mas eficientes, mejores practicas operacionales y gerenciales--(7) y el pais receptor se beneficiaria de ese comportamiento directamente o mediante el efecto spillover. No obstante, hay que constatar el comportamiento ambiental efectivamente superior de las empresas multinacionales en el pais receptor, sin el cual no existe la base para buscar la validez de la hipotesis de pollution halo.

2.1.2. IED y medio ambiente: Relaciones de naturaleza macro

La presencia de inversion extranjera directa implica, naturalmente, el aumento del producto nacional. Los impactos ambientales de la IED, por medio del efecto escala, son aquellos inherentes a la produccion adicional. Como la IED esta frecuentemente asociada a operaciones de gran magnitud, la misma implica un impacto significativo sobre el nivel general de contaminacion y degradacion ambiental, pudiendo envolver, incluso, ecosistemas enteros.

La presencia de la IED tambien afecta el volumen total de recursos publicos disponibles para la proteccion ambiental. Ademas de la generacion de ingreso tributario propiamente dicho, otros dos canales de impacto ambiental indirecto son frecuentemente destacados: la practica del transfer pricing (8) por la empresa extranjera y la restriccion a la competencia entre paises por la carga arancelaria nacional sobre la inversion extranjera. Ademas, por la elevada importancia economica de la IED en paises en desarrollo, las multinacionales ganan poder de influencia politica en dichos paises y, teoricamente, pueden afectar, por ejemplo, el nivel de control ambiental por parte del gobierno, el monitoreo de las actividades de la empresa por comunidades locales, el proceso de definicion de derechos de propiedad, entre otros ambitos.

La IED tambien puede afectar, directa e indirectamente, a trabajadores, comunidades locales y grupos indigenas en aspectos de educacion, salud, seguridad y acceso a recursos naturales. En este contexto, el rol creciente de las organizaciones no gubernamentales (ONG), marcado desde los anos noventa, (9) junto a gobiernos y empresas a nivel nacional o internacional, es otro aspecto abordado en la literatura pertinente. Zarsky (1999) resalta:

El indice utilizado por las ONG para evaluar las multinacionales no envuelve un conjunto sencillo o reducido de indicadores ambientales, mas bien una amplia gama de criterios macro y micro. Eso incluye polucion/emisiones locales, derechos indigenas/humanos, contribucion a la economia local y relacion politico-economica con el gobierno (p. 66, traduccion realizada por los autores).

2.1.3. IED y medio ambiente: Relaciones de naturaleza politica

La tendencia de convergencia de los estandares ambientales nacionales, en particular para niveles mas bajos, corresponde a la hipotesis de carrera hacia el fondo (race to the bottom). La idea es que un pais con el objetivo de atraer o incluso retener la IED, para ganar competitividad en el comercio internacional, seria motivado a reducir el rigor de su politica ambiental; y en el caso de que tal comportamiento sea observado en un conjunto de paises, esta caracteristica es llamada carrera hacia el fondo.

Por la hipotesis de stuck in the mud se supone que, bajo determinadas condiciones, la competencia por IED no resulta en alteraciones significativas, positivas ni negativas, de los estandares ambientales de los paises. Entre los posibles canales de este efecto estan el nivel de influencia politica que la sociedad posee para inhibir la temida carrera hacia el fondo, y el propio ambiente competitivo del mercado global que per se desestimula iniciativas unilaterales de elevacion de estandares ambientales.

2.2. La interfaz IED--medio ambiente: Efectos composicion, escala y tecnologia

Los efectos propuestos por Grossman y Krueger (1991): efectos composicion, escala y tecnologia, (10) representan una estructura analitica igualmente aplicable a la evaluacion ambiental de la IED. Pese a que su relevancia teorica y empirica es ampliamente reconocida en el enfoque de las implicaciones ambientales del comercio internacional, (11) esta se encuentra poco presente en la literatura sobre la interfaz IED y medio ambiente. El resultado neto de aquellos tres efectos funcionaria como un indicador de beneficio ambiental efectivo, positivo o negativo, con la inversion extranjera directa.

El efecto composicion expresa el impacto de la IED sobre el patron de produccion del pais receptor. En ese caso, la intensidad y la naturaleza del impacto ambiental generado en el pais receptor dependen del sector y de la actividad a las que esta asociado. Por ejemplo, las posibles implicaciones ambientales en el sector de servicios son significativamente menores que las que pueden sobrevenir en la industria extractiva.

Conforme a lo dicho anteriormente, la IED implica el aumento del producto nacional, tanto por la ampliacion de la base productiva como por las tecnologias de produccion mas eficientes. Naturalmente, cuanto mayor es la escala de produccion, mayor es el impacto ambiental. Tal proceso corresponde al denominado efecto escala de la IED.

El efecto tecnologia comprende principalmente dos canales por los cuales la IED llegaria a impactar el medio ambiente: mediante la transferencia (directa o indirecta) de tecnologias mas limpias y mas eficientes para el aparato productivo local; y mediante el efecto renta (por la hipotesis de la Curva de Kuznets Ambiental).

Cabe senalar que impactos de naturaleza igual o similar al de los efectos de Grossman y Krueger (1991) estan previstos por Zarsky (1999) en su propuesta de esquema analitico: impactos resultantes de la actividad productiva, magnitud de las operaciones, y estandares ambientales adoptados por las empresas. A pesar de ello, escasos autores evaluan los impactos ambientales de la IED por intermedio de tal enfoque, como ha destacado la OECD (2010) que tambien revela el resultado de la recopilacion de la literatura de la primera decada y media del siglo en curso (presentado posteriormente en la seccion 3).

2.3. IED y medio ambiente: caracteristicas del inversor, locacionales y sectoriales

Gentry (1999) destaca la necesidad de una diferenciacion adecuada de las posibles relaciones entre la IED y el medio ambiente, y propone una clasificacion de acuerdo con la naturaleza del factor determinante de la probable relacion: factores locacionales, sectoriales y caracteristicas del inversor. Los posibles efectos ambientales de la IED en el pais receptor relacionados con factores de naturaleza locacional involucrarian principalmente los siguientes aspectos: (a) el rigor de la legislacion ambiental del pais receptor; y (b) el espacio geografico involucrado (por el riesgo ambiental natural, tanto rural como urbano). (12)

A su vez, los efectos relacionados a factores de naturaleza sectorial reflejan, por ejemplo: (13) (a) la actividad economica en cuestion (si es intensiva o no en recursos ambientales); y (b) si la produccion de la multinacional es direccionada para el mercado interno o externo (por una mayor o menor exigencia ambiental del mercado consumidor). Por ultimo, el factor caracteristicas del inversor se refiere al nivel de presion externa de caracter ambiental, para lo cual la firma extranjera es sometida a nivel local, global y, especialmente, en su pais de origen.

La siguiente seccion presenta los resultados de la recopilacion, los cuales han sido organizados de acuerdo con las categorias propuestas por Grossman y Krueger (1991), Zarsky (1999), y Gentry (1999).

3. IED y medio ambiente: estado del arte de la investigacion empirica

3.1. La hipotesis de pollution haven

La hipotesis del paraiso de la contaminacion es el aspecto mas investigado desde los anos noventa. En aquella decada no se obtuvieron evidencias suficientes que confirmasen la validez de esa proposicion. (14) Los trabajos de inicios del siglo en curso aqui resenados igualmente presentan resultados ambiguos.

Elliott y Shimamoto (2008), por ejemplo, no han encontrado evidencias que confirmen la hipotesis de pollution haven al evaluarla intencionalmente para el caso de un pais desarrollado que no fuese los Estados Unidos. Por ello, dichos autores evaluaron el movimiento de la IED originaria de Japon para tres paises en desarrollo (Malasia, Indonesia y Filipinas), de 1986 a 1998. Ellos utilizaron los gastos totales de empresas manufactureras con la reduccion de polucion como proxy del rigor de la legislacion ambiental japonesa. Los autores no han encontrado evidencias de que Malasia, Indonesia y Filipinas caracterizasen paraisos de la contaminacion para industrias japonesas intensivas en polucion. Otros investigadores que tampoco encontraron evidencias que confirmasen el su puesto desplazamiento de firmas atraidas por posibles paraisos de la contaminacion fueron Fabry y Zenghi (2000), Eskeland y Harrison (2003), Dean et al. (2005).

El resultado del trabajo de Dean et al. (2005), en particular, confirma la nocion de que los posibles efectos ambientales de la IED son context-dependent. En ese caso, el rigor de la legislacion ambiental del pais receptor no seria el factor determinante mas relevante. En verdad, y curiosamente, los mismos autores encuentran evidencias de que el estandar ambiental del propio pais inversor seria un factor relevante en la decision de localizacion de la IED. Por ejemplo, verifican que la IED procedente de la OECD, cuyo estandar ambiental es reconocidamente elevado, es atraida por regiones que tambien cuentan con calidad ambiental superior. Ademas, los flujos de la IED intensiva en polucion y originarios de Hong Kong, Macao y Taiwan son atraidos por las provincias chinas con control ambiental incipiente.

En general, los estudios sobre la hipotesis de pollution haven evaluan el movimiento de la IED entre paises. Las investigaciones de Dean et al. (2005) tambien configuran una excepcion al evaluar el comportamiento de la IED entre provincias de China. Se trata de un enfoque importante puesto que obtiene poder explicativo al capturar caracteristicas a nivel de ciudades, por ejemplo. Pese a esa desventaja, existen pocos estudios empiricos internacionales siguiendo tal linea de analisis. Ademas de ese trabajo de Dean et al. (2005) sobre China, existen otros para los EE.UU. resenados en Rauscher (2005).

Entre las investigaciones recientes que han hallado alguna evidencia de que la legislacion ambiental tiene impacto sobre los flujos de la IED estan los trabajos de List y Co (2000), List et al. (2001), Keller y Levinson (2002), Fredriksson et al. (2003), Akbostanci, Tunc y Turut-Asik (2004), y Cole y Elliott (2005). Akbostanci, Tunc y Turut-Asik (2004) llegaron a esa conclusion a partir de una simple evidencia: el aumento de la produccion en sectores contaminantes de la industria de transformacion de Turquia, en el periodo 1994-1997, fue seguido por el aumento de las exportaciones netas de esos sectores para paises desarrollados.

A su vez, Cole y Elliott (2005) analizaron el caso de los EE.UU. observando los flujos de la IED notablemente para Brasil y Mexico, to mando en consideracion evidencias empiricas (15) de que estos son paises con un gran potencial para convertirse en paraisos de la contaminacion para empresas estadounidenses de la industria intensiva en capital (por ejemplo, relativamente mas intensivas en polucion).

Almeida y Rocha (2008) no evaluaron los flujos de la IED para Brasil; sin embargo, asi como Cole y Elliott (2005), buscaron evidencias empiricas sobre el potencial que Brasil tiene para convertirse en un paraiso de la contaminacion para la industria de papel y celulosa, asi como para la industria petroquimica. Las autoras evaluaron el sistema de control ambiental en los dos sectores observando un conjunto de indicadores cualitativos y cuantitativos de variables a nivel de la firma y de agencias reguladoras (es decir, consideraron factores internos y externos a la empresa). De ahi concluyen que no existe una evidencia favorable a la hipotesis de paraiso de la contaminacion, puesto que los dos sectores presentan un nivel de control ambiental elevado, precisamente en la clasificacion de las autoras, entre intermedio (postura ambiental preventiva) y avanzado (el control ambiental incluye todas las fases del ciclo de vida del producto).

3.2. La hipotesis de pollution halo

La hipotesis de pollution halo requiere, ante todo, la validacion del supuesto de que empresas extranjeras presentan un comportamiento ambiental superior con respecto a las nacionales. Una vez confirmado el comportamiento ambiental diferenciado de esas empresas, se hace necesaria una investigacion complementaria para constatar las supuestas externalidades positivas; es decir, de la transferencia de tecnologia y de know how relativamente mas favorables al medio ambiente, y la difusion de sus efectos por medio del mecanismo de spillover.

En la decada de los noventa, algunos estudios negaron (16) la validez de esta hipotesis mientras que otros encontraron fuertes evidencias del efecto positivo de la IED sobre la calidad ambiental del pais en estudio. Otros sorprendieron al asociar la hipotesis de pollution halo a factores externos a la empresa (17) como, por ejemplo, una presion politica de la sociedad local, la intervencion del gobierno, y un mercado consumidor exigente. Entre los estudios sobre los efectos ambientales de la IED observando el com portamiento de la empresa extranjera, estan los trabajos de Eskeland y Harrison (2003), Seroa da Motta (2004), Cole et al. (2008) y Almeida y Rocha (2008). Cole et al. (2008) encontraron evidencias de que, en paises en desarrollo, la empresa extranjera presenta un comportamiento ambiental superior al de la empresa nacional. Eskeland y Harrison (2003) tambien llegaron al mismo resultado.

Seroa da Motta (2004), en una evaluacion de la industria brasilena, asocia el nivel de inversion ambiental al tamano de la empresa, origen del capital y actividad desarrollada. Concluyendo que las empresas de gran tamano y las extranjeras adoptan un numero relativamente superior de medidas ambientales. Almeida y Rocha (2008) tambien evaluaron el papel del tamano de la empresa y del origen del capital, especificamente en las industrias de papel y celulosa, y petroquimica en Brasil. Con base en la muestra de empresas evaluadas, concluyeron que las de gran tamano son efectivamente lideres cuando se trata del nivel de gerencia ambiental. Sin embargo, no llegan a la misma conclusion en relacion al origen del capital: curiosamente, las empresas nacionales de la industria de papel y celulosa presentan un comportamiento ambiental superior al de las extranjeras. (18)

Asi, por la hipotesis de pollution halo, el resultado encontrado en la mayoria de los trabajos citados sugiere que el pais local experimenta un potencial de beneficios ambientales mediante el spillover. No obstante, existen estudios que no confirman ese efecto. Ruud (2002), por ejemplo, al analizar multinacionales en la India, en su gran mayoria europeas y norteamericanas, obtuvo dos resultados interesantes. En parte, pudo identificar el comportamiento ambiental de las multinacionales fuertemente influenciado, en general, por la politica ambiental rigurosa de sus matrices, aunque ciertas unidades no necesariamente replican los estandares ambientales determinados internamente. Tambien, a pesar de constatar que las empresas multinacionales presentan comportamiento ambiental superior, no logro identificar la influencia significativa sobre las empresas locales. En este caso, para el autor, la presencia de la IED no garantiza por si sola el logro de beneficios ambientales mediante spillover.

3.3. El poder de influencia de la IED y de las multinacionales

La hipotesis de pollution haven propone que el rigor de la legislacion ambiental, considerado un dato, seria un fuerte determinante de la localizacion de la IED. Un analisis alternativo de la relacion entre IED y medio ambiente es la trayectoria contraria a ese proceso: ?seria el rigor de la legislacion ambiental influenciable por la IED? O, dicho de otro modo, ?existen evidencias que corroboran la hipotesis de carrera hacia el fondo?

Un estudio pionero para Brasil es el de Wheeler (2001). El autor evaluo la supuesta convergencia de estandares ambientales nacionales hacia niveles mas bajos--como estrategia competitiva en el comercio (en el caso de los paises desarrollados, principalmente) o en la atraccion de IED (en el caso de los paises en desarrollo)--a traves de una evaluacion comparativa del comportamiento tendencial de indicadores de contaminacion del aire de los EE.UU. y de Brasil, Mexico, y China (principales receptores tradicionales de la IED estadounidense).

Para Wheeler (2001), un simple aumento del nivel de polucion de ese conjunto de paises como un todo representa una fuerte evidencia del fenomeno de la carrera hacia el fondo. Datos de la IED y de contaminantes del aire (regiones urbanas) fueron evaluados para el periodo de 1982 a 1998, y se constato un comportamiento opuesto al anunciado por la hipotesis: en todos los paises hubo una caida significativa de los niveles de polucion a pesar de un aumento alrededor de 20% en el grupo de Brasil, Mexico y China, en conjunto, con respecto a la IED total de los paises en desarrollo.

Cole, Elliott y Fredriksson (2006), a su vez, han evaluado la posibilidad de surgimiento de paraisos de la contaminacion relacionandola con el uso de poder de influencia por parte de empresas multinacionales. Una innovacion en el trabajo de los autores ha sido la de tratar la politica ambiental como variable endogena en la medida en que el grado de reaccion de la politica a la influencia de la IED estaria, supuestamente, relacionado de manera directa con el grado de corrupcion del gobierno local. El estudio senala evidencias de que la IED puede efectivamente conducir al surgimiento de paraisos de contaminacion en paises con un nivel de corrupcion elevado.

3.4. La hipotesis de la Curva de Kuznets Ambiental

Uno de los aspectos mas estudiados en la literatura--en especial la que discute la relacion entre el comercio internacional y el medio ambiente --es el aumento de los estandares ambientales inducido por el crecimiento de la renta per capita (hipotesis de la Curva de Kuznets Ambiental). Cole, Elliott y Zhang (2009) realizaron un estudio de la relacion entre crecimiento economico, inversion extranjera directa y medio ambiente para el caso de China, observando estadisticas referentes a 112 ciudades chinas. El estudio tambien presento una innovacion: la de evaluar los supuestos beneficios ambientales de acuerdo con el origen de la IED. En particular, desagregan los flujos totales de la IED en dos grupos: los provenientes de Hong Kong, Macao y Taiwan y los originarios del resto del mundo.

Para Cole, Elliott y Zhang (2009), la parte del producto total nacional chino generado por firmas originarias de los tres paises considerados separadamente tiene un efecto positivo sobre la emision local de polucion industrial (para tres tipos de contaminantes del agua). Sin embargo, el resultado observado para firmas provenientes del resto del mundo fue ambiguo: el efecto ambiental ha sido nulo, positivo o negativo dependiendo del tipo de contaminante considerado. Los autores concluyeron, entonces, que para el nivel de renta de China en el periodo mas reciente, el crecimiento economico implica la elevacion de la polucion industrial.

3.5. Los efectos escala, composicion y tecnologia

En contraste con los resultados de Cole, Elliott y Zhang (2009), He (2006) y Zeng y Eastin (2007) encontraron una relacion positiva entre la IED y la calidad ambiental para el caso de China. He (2006), en particular, llego a ese resultado midiendo los efectos escala, composicion y tecnologia de la IED. El autor observo que el impacto sobre las emisiones de dioxido de azufre (S[O.sub.2]) en 29 provincias chinas ha sido insignificante en el periodo evaluado. Es importante observar que una posible explicacion para la obtencion de resultados opuestos en los trabajos citados sea el hecho de que Cole, Elliott y Zhang (2009) capturaron, de la mejor manera, la influencia de las caracteristicas locales sobre los resultados ambientales de la IED por medio del tamano significativo de la muestra de ciudades evaluadas (112 ciudades).

3.6. Impactos economicos y socio-ambientales

Algunos trabajos presentan conceptos ampliados que hacen referencia a temas economicos y socioambientales. Zarsky y Gallagher (2008) realizaron un estudio de caso sobre la industria de tecnologia de la informacion (TI) en Guadalajara (Mexico), buscando medir la relacion entre FDI Spillovers de multinacionales norteamericanas y Sustainable Industrial Development. El concepto de desarrollo industrial sostenible expresa una combinacion de resultados economicos, ambientales y sociales derivados de la presencia de la IED. Bajo esa nocion, los autores investigaron un conjunto de supuestos beneficios de la IED norteamericana: (a) aumento de la capacidad productiva de las empresas nacionales; (b) creacion de empleo; y (c) reduccion de los impactos sobre la salud y el medio ambiente.

Rocha y Almeida (2007) de igual manera realizaron un estudio de caso--sobre la industria de papel y celulosa en Brasil--bajo la luz del concepto de desarrollo sostenible y concluyeron:

En relacion al desempeno economico, las empresas extranjeras y las domesticas son similares; las empresas nacionales estan en vanguardia en desempeno ambiental; ya las empresas extranjeras inducen a mejores condiciones sociales ofertando salarios mas altos y entrenamiento a sus trabajadores. Con base en esas evidencias empiricas contradictorias, no se puede concluir que la IED en la industria brasilena de papel y celulosa actua para el desarrollo sostenible (p. 3, traduccion realizada por los autores).

Soysa y Neumayer (2005), a su vez, emprendieron una extensa investigacion para una lista de paises en desarrollo disponible en la base de datos del Banco Mundial en 2002. (19) Precisamente, buscaron medir el impacto de la IED, del comercio internacional y del grado de libertad economica sobre la denominada "tasa de ahorro genuina", una medida de sostenibilidad (debil) calculada por el Banco Mundial y que mide el grado de inversion en el stock de capital total de la economia (la suma de los stocks de capital producido, natural y humano), por encima de su depreciacion en un periodo dado. Los autores encontraron evidencias de que un mayor grado de apertura economica, medido en terminos de stock de la IED como cuota del producto de la economia, eleva la tasa de ahorro genuina y, consecuentemente, contribuye para el desarrollo sostenible de esos paises.

A su vez, Jorgenson (2009) y Jorgenson y Dick (2010) encontraron una correlacion positiva entre stock de la IED industrial y de emisiones de dioxido de carbono (C[O.sub.2]), totales y por unidad de producto, en paises en desarrollo. Un resultado bastante interesante de Jorgenson y Dick (2010) es la comprobacion de la contribucion de una mayor presencia de las ONG para niveles relativamente mas bajos de emisiones en determinados paises. Para los autores, el resultado sugiere que el rol de ese agente tiene la capacidad de influir en el comportamiento ambiental de las empresas multinacionales.

3.7. Evaluacion segun la composicion sectorial de la IED

Existen varios trabajos dedicados a la investigacion de los efectos ambientales de la IED evaluando distintas industrias. Zarsky y Gallagher (2008) realizaron un estudio de caso sobre la industria de TI en Mexico. Ruud (2002) estudio principalmente la industria quimica y farmaceutica en India. Gallagher (2004) evaluo la industria del acero en Mexico. Kelly Sims Gallagher (2006) investigo la industria automotora en China; y Leighton et al. (2002), la industria de petroleo en Nigeria y Ecuador, entre otros paises. Para Brasil, Almeida y Rocha (2008) evaluaron empresas extranjeras de las industrias de papel y celulosa, y petroquimica.

Evaluados conjuntamente, tales estudios revelan que los posibles efectos ambientales de la IED no presentan una tendencia o naturaleza especifica, pudiendo variar en razon de factores muy diferentes, tales como: (a) si se trata de una actividad intensiva, o no intensiva, en recursos naturales; (b) si la IED esta asociada a nuevas instalaciones productivas o a unidades antiguas, tecnologicamente desfasadas; (c) si la multinacional adopta tecnologia tan avanzada como la de la matriz; y (d) el rigor de la legislacion en el pais receptor.

Young (2001, 2004) abordo el aspecto sectorial observando uno de los puntos recopilados por Gentry (1999), el de la relacion entre el potencial de impacto ambiental de la IED y el mercado destino de la produccion. De acuerdo con Young (2001, 2004), los datos de la denominada Pesquisa de Actividad Economica Paulista (PAEP) en 1996, cubriendo 43.900 empresas del estado de Sao Paulo, indican que empresas de la industria de transformacion para la insercion internacional, asi clasificadas segun la proporcion de las exportaciones en los ingresos totales o por la participacion parcial o integral de capital extranjero, se destacan como lideres en el interes y en la efectiva adopcion de innovaciones con objetivos ambientales. En este orden, el cuadro 2 presenta los trabajos discutidos brevemente en la actual seccion.

4. Conclusiones

El principal objetivo de la recopilacion de la literatura teorica y empirica aqui presentada ha sido capturar el debate mas reciente sobre la interfaz IED--medio ambiente. En especial, identificar el movimiento de la investigacion mas alla de las hipotesis de paraiso de la contaminacion y carrera hacia el fondo. Con la ayuda de las estructuras analiticas establecidas en los anos noventa y realizando una recopilacion de trabajos de la primera decada del presente siglo, se busco responder a las siguientes interrogantes: ?que aspectos de la interfaz IED--medio ambiente estan siendo explorados empiricamente en la actualidad? ?La literatura refleja la recomendacion de la investigacion resultante de los estudios de los anos noventa? ?Cual es la contribucion mas reciente para la identificacion de los potenciales efectos ambientales de la IED? Desde la perspectiva de los paises en desarrollo, ?que laguna de investigacion es posible destacar?

Por medio del cuadro 2 se constato que los aspectos relacionados a la empresa han sido los mas estudiados en el periodo 2000-2010, predominado tambien el interes por la relacion mas enfocada en la decada de los noventa: el posible efecto del rigor de la legislacion ambiental sobre la decision de la localizacion de la IED.

Por otro lado, tambien se comprobo un claro movimiento de investigacion direccionado hacia la naturaleza context-dependent de los efectos ambientales de la IED, movimiento tal caracterizado por la diversidad y especificidad de las relaciones que podran ser adicionalmente evaluadas, tales como: el efectivo comportamiento ambiental de empresas subsidiarias multinacionales en relacion al desempeno planeado por la matriz; la relacion entre el nivel de influencia de la IED sobre estandares y normas ambientales y el grado de corruptibilidad de gobiernos locales; el origen de la IED como factor determinante de su calidad ambiental; la influencia de caracteristicas socioeconomicas locales sobre el resultado ambiental de la IED; el efecto de la presencia de las ONG sobre el comportamiento de las multinacionales; el impacto ambiental de la IED por actividad desarrollada, entre otros.

En suma, es posible afirmar que la agenda de investigacion sugerida a fines de la decada de los noventa esta siendo observada y que la principal contribucion de la literatura reciente es, en terminos generales, la profundizacion de la nocion de que los posibles efectos ambientales de la IED no presentan una tendencia o naturaleza especifica y que pueden variar significativamente dependiendo de factores diversos como los destacados en las estructuras analiticas utilizadas.

Ademas de esa conclusion, se destacan dos caracteristicas comunes a la mayoria de los trabajos. Gran parte de los estudios apunta el nivel de exigencia ambiental de los diversos agentes economicos--en especial, el del gobierno--como factor determinante de los posibles resultados ambientales de la IED. Asimismo, ha estado practicamente ausente el enfoque sobre la relacion existente entre el resultado ambiental de la IED y su distribucion espacial en el pais receptor. Apenas Cole, Elliott y Zhang (2009) observaron la distribucion geografica de la IED como aspecto fundamental, y bajo esa nocion evaluaron datos de 112 provincias chinas.

El cumplimiento de este punto--denominado la influencia de la variable espacio en la interfaz IED - medio ambiente--requiere el reconocimiento de que los posibles efectos ambientales de la inversion extranjera directa tienen, tambien, una dimension geografica. Mas especificamente, un enfoque a nivel regional (e intrarregional) tendria la capacidad de capturar efectos ambientales desapercibidos en investigaciones que evaluan los efectos dela IED unicamente a nivel nacional.

5. Notas

(1) El presente articulo se deriva de la tesis de doctorado de Paixao (2014). La autora agradece el apoyo financiero de la CAPES para la realizacion de la investigacion.

(2) Nogueira y Nogueira (1993) realizan una discusion detallada de la evolucion del debate al inicio de los anos noventa, enfatizando la posicion adversa de ambientalistas, en su mayoria estadounidenses, y de influyentes economistas defensores del libre comercio, por ejemplo J. N. Bhagwati.

(3) Una muestra de esos trabajos es resenada por Rauscher (2005). La UNCTAD (1999) tambien hace una breve sintesis del mismo debate (ver p. 298). Es oportuno registrar que Rauscher (2005) realiza una resena importante de literatura teorica enfocando modelos matematicos que formalizan las hipotesis de paraiso de la contaminacion y de carrera hacia el fondo. En resumen, son versiones ampliadas en el sentido de que anaden una variable ambiental a los modelos seminales de movilidad internacional de factores desarrollados por Jasay (1960), MacDougall (1960) y Kemp (1964). Teniendo en cuenta que la propuesta del presente articulo es tratar el debate mas reciente, el cual va mas alla de dichas hipotesis, se opto aqui por recuperar algunas estructuras analiticas mas generales--especificamente, fundamentos analiticos propuestos por autores especialistas en el tema como Zarsky (1999), Grossman y Krueger (1991) y Gentry (1999)--, las cuales seran delineadas a continuacion.

(4) Ver, por ejemplo, la discusion presentada por la OCDE (1999), especificamente en la seccion intitulada Summary of theConferenceDiscussion.

(5) Frankel (2009), de la misma manera, ha resenado trabajos de principios del siglo XXI enfocando aspectos de la interfaz comercio-medio ambiente y que guardan relacion con la discusion del presente estudio sobre la relacion entre IED y medio ambiente.

(6) Conviene observar la diferencia entre las proposiciones Pollution Haven Hypothesis (PHH) y Pollution Haven Effect (PHE). En el studio de la OECD (2010, p. 33) hay una breve y clara descripcion: "This proposition--that globalization facilitates the relocation of dirty industry to poor countries--is known as the Pollution Haven Hypothesis (PHH). [...] The PHE is the hypothesis that stringent environmental regulation has an impact on comparative advantage 'at the margin, but that it does not necessarily lead to a wholesale migration of industry to regions with weaker regulation '.

(7) Generalmente son empresas provenientes de paises desarrollados donde el mercado consumidor y la legislacion son mas rigurosos en las cuestiones ambientales; normalmente son empresas de gran tamano, con una mayor capacidad de inversion en tecnologia ambientalmente amigable (Zarsky, 1999).

(8) Transfer pricing o precio de transferencia, es el ajuste del precio de bienes y servicios entre las entidades legales controladas (o relacionadas) dentro de una sola corporacion. Por ejemplo, si una compania subsidiaria vende mercancias a una empresa matriz, el costo de las mercancias pagadas por la matriz a la filial es el precio de transferencia. Los precios de transferencia pueden utilizarse como un metodo de asignacion de beneficios netos (o perdidas) de una corporacion multinacional antes de pagar impuestos en los paises donde opera negocios.

(9) UNCTAD (1998) presenta una discusion sobre el desenvolvimiento de las ONG en asuntos socio-ambientales en el comercio y en la inversion internacional.

(10) "Although inward FDI should have many of the same composition, income and scale effects as trade, researchers have instead focused on the reverse question: do strict environmental regulations attract or repel inward FDI?" (OECD, 2010, p. 40, subrayado por los autores).

(11) Ver, por ejemplo, la discusion en Copland y Taylor (2004) y OECD (2010).

(12) Es importante observar que la categoria locacional resalta un aspecto relevante y poco discutido en la literatura: la evaluacion de la propia distribucion geografica de la IED dentro de un pais (region) puede conducir a resultados de mayor representatividad sobre la relacion IED--medio ambiente en determinado espacio.

(13) Es posible observar que la categoria sectorial de Gentry (1999) tambien guarda relacion con el efecto composicion de Grossman y Krueger (1991): el efecto ambiental de la IED puede ser positivo o negativo dependiendo de las actividades desarrolladas.

(14) Jaffe et al. (1995) presenta una resena de varios trabajos que no han encontrado relacion relevante entre la legislacion ambiental y la localizacion de la IED. Tambien, en Elliott y Shimamoto (2008, p. 237-238): "early support for the pollution haven hypothesis (PHH) was found by Lucas et al. (1992) and Birdsall and Wheeler (1992) [...] and by Mani and Wheeler (1998) [...] Dean (1992), Wheeler and Moody (1992), Zarsky (1999) [...] find no evidence that firms move to regions with relatively lax environmental standards."

(15) Los autores consideraron la existencia de diferencias relevantes entre los EE.UU. y los dos paises, Brasil y Mexico, en relacion a la legislacion ambiental y de dotacion de capital.

(16) Ver los estudios de Huq y Wheeler (1993), Hartman et al. (1995) y Pargal y Wheeler (1996) resenados en Hettige et al. (1996).

(17) Ver, por ejemplo, estudios de caso sobre la produccion de bananas en Costa Rica y sobre la industria de manufacturas de Mexico (Gentry, 1998 citado por Zarsky, 1999).

(18) Sobre la industria petroquimica no ha sido posible afirmar con seguridad, puesto que de un total de 17 empresas evaluadas apenas tres eran extranjeras siendo dos de ellas objeto de adquisicion reciente de empresa nacional.

(19) Los autores no presentan en el trabajo el nombre de los paises en desarrollo considerados. Aun asi, aclaran que seria una sub-muestra de un conjunto de 135 paises. En las palabras de los autores: "we restrict the sample to developing countries, dropping Japan, Australia, New Zealand, and Northern American and Western European countries." (Soysa y Neumayer, 2005, p. 749).

6. Referencias

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Marcia Cristina Silva Paixao * y Jorge Madeira Nogueira **

* Departamento de Economia de la Universidad Federal de Paraiba (UFPB). Correo electronico: marciapaixao@terra.com.br

** Departamento de Economia de la Universidad de Brasilia (UnB). Correo electronico: jmn0702@unb.br

Codigos JEL: F18, F23, Q55, Q56

Recibido: 22/01/2016, Revisado: 29/02/2016, Aceptado: 16/03/2016
Cuadro 1. ambiente Propuesta de estructura analitica en la
investigacion de la interfaz IED y medio

Categoria   Aspectos investigados

Micro       --La hipotesis de pollution haven, el efecto potencial
              de la legislacion ambiental sobre la decision de
              localizacion de la produccion extranjera.
            --La hipotesis de pollution halo, el potencial de
              contribucion de las multinacionales para la
              difusion de estandares ambientales mas elevados.
            --El tamano de la empresa extranjera, el tipo de
              tecnologia adoptado (i.e., intensiva en trabajo,
              en ciencia, entre otros) y sus practicas
              gerenciales como posibles determinantes de la
              calidad ambiental de la IED.
Macro       --El efecto escala, como potencial de impacto
              ambiental directo.
            --El efecto renta, como potencial de impacto
              indirecto (por la hipotesis de la Curva de
              Kuznets Ambiental).
            --El efecto de la IED mediante la disponibilidad
              de recursos para objetivos ambientales (ingresos
              arancelarios e ingresos privados).
            --El poder de influencia de las multinacionales
              en la economia y politica local, incluso sobre
              la politica ambiental.
            --Impactos economicos y socio-ambientales (empleo,
              educacion, salud, seguridad, entre otros).
            --La presencia de contaminacion-degradacion
              transfronteriza y la necesidad de cooperacion
              internacional.
Politica    --La hipotesis de race to the bottom, la supuesta
              tendencia de convergencia de estandares
              ambientales nacionales para niveles mas bajos
              como estrategia competitiva en el comercio
              internacional o en la atraccion de la IED.
            --La hipotesis de stuck in the mud que preve la
              posibilidad de efecto nulo de la IED sobre los
              estandares ambientales nacionales.

Fuente: Elaboracion propia con base en Zarsky (1999).

Cuadro 2. La interfaz IED y medio ambiente: literatura
empirica del periodo 2000-2010

Categoria   Estudios empiricos segun el tema investigado

Micro       Investigan la hipotesis de la existencia y busqueda
            de paraisos de la contaminacion (pollution haven)

            Elliott y Shimamoto (2008); Fabry y Zenghi (2000);
            Eskeland y Harrison (2003); Dean et al.(2005);
            trabajos resenados por Rauscher (2005); List y Co
            (2000); List et al. (2001); Keller y Levinson
            (2002); Fredriksson et al. (2003); Cole y Elliott
            (2005); Akbostanci, Tunc y Turut-Asik (2004);
            Almeida y Rocha (2008).

            Investigan el comportamiento ambiental de la firma
            extranjera y la hipotesis de difusion de estandares
            ambientales elevados (pollution halo)

            Cole et al. (2008); Eskeland y Harrison (2003);
            Ruud (2002); Zarsky y Gallagher (2008); Gallagher
            (2004); Leighton et al. (2002); Young (2001,2004);
            Seroa da Motta (2004); Almeida y Rocha (2008).

Macro       Evaluan los efectos escala, composicion, tecnologia,
            y el efecto renta (CKA)

            He (2006); Zeng y Eastin (2007); Cole, Elliott y
            Zhang (2009)--CKA.

            Evaluan los impactos economicos y socioambientales

            Jorgenson (2009); Jorgenson y Dick (2010); Soysa y
            Neumayer (2005); Zarsky y Gallagher (2008); Rocha y
            Almeida (2007).

            Evaluan el poder de influencia de la IED y de las
            multinacionales

            Cole, Elliott y Fredriksson (2006).

Politica    Investiga la hipotesis de carrera hacia el fondo
            (race to the bottom)

            Wheeler (2001).

Fuente: Elaboracion propia con base en los resultados de la
investigacion.
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Author:Silva Paixao, Marcia Cristina; Madeira Nogueira, Jorge
Publication:Economia
Date:Jan 1, 2015
Words:9072
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